近期,中国银保监会就中国银行“原油宝”产物风险事宜依法开展调查事情,对所涉违法违规行为作出行政处罚决议,并接纳响应的羁系措施。

中国银保监会对“原油宝”产物风险事宜高度重视,第一时间要求中国银行依法依规解决问题,与客户同等协商,实时回应关切,切实维护投资者的合法权益。同时,中国银保监会会同相关部门建立跨部门团结调查组,认真做好核查事实、处置风险、堵塞破绽等事情,坚决查处中国银行违法违规行为,全力维护金融市场秩序。

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针对中国银行“原油宝”产物风险事宜相关违法违规行为,中国银保监会依法从严处罚,主要包罗:一是产物治理不规范,包罗保证金相关合同条款不清晰、产物后评价事情不自力、未对产物开展压力测试相关事情等;二是风险治理不审慎,包罗市场风险限额设置存在缺陷、市场风险限额调整和超限操作不规范、交易系统功效存在缺陷未按要求实时整改等;三是内控治理不健全,包罗绩效考核和激励机制不合理、消费者权益珍爱履职不足、全行内控合规检查未涵盖全球市场部对私产物销售治理等;四是销售治理不合规,包罗个体客户岁数不满足准入要求、部门宣传销售文本内容存在强调或者片面宣传、接纳赠予实物等方式销售产物等。

中国银保监会以事实为依据,以法律为准绳,对中国银行及其分支机构合计罚款5050万元;对中国银行全球市场部两任总经理均给予忠告并处罚款50万元,对中国银行全球市场部相关副总经理及资深交易员等两人均给予忠告并处罚款40万元。

除依法实行行政处罚外,中国银保监会还暂停了中国银行相关营业、相关分支机构准入事项,责令中国银行依法依规周全梳理相关职员责任并严肃问责,切实做到有权必有责、失职必问责、问责必到位;同时责令中国银行立刻接纳有用措施对有关问题举行整改,吸取教训,闻一知十。中国银保监会将督促中国银行切实强化合规意识,提高风险治理能力。

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2 条回复
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