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金管会19日召开「109年度证券期货业公正待客原则评核机制业务联系暨表彰集会」,由主委黄天牧亲自主持,并颁奖给获得公正待客原则评核排名前20%的6家专营券商及3家期货经纪商,并由上述业者分享解决公正待客原则实务履历。

金管会今年针对综合券商以外的30家专营券商及14家期货商,举行公正待客原则评核。获得排名20%的证券期货业者,包罗永全、北城、石桥、花旗全球、基富通、福胜等6家专营券商,以及兆丰、国泰、华南等3家期货经纪商。

此次集会由证期局简报说明评核机制、评核发现的优劣处、对业者连续落实建议事项,并由评核显示绩优业者在会中简报,分享落实公正待客原则的实务履历,以利同业互相学习、精进对金融消费者权益珍爱的实务做法。

金管会示意,此次得奖业者的配合特点,为董事会对落实公正待客原则的重视水平较佳,如设有跨部门消费争议调处组织或权责单元,由高阶主管督导追踪后续处置情形,且将客诉案件分级,对于较重大或庞大客诉案,有制订提报董事长或董事会制度划定。

同时,金管会也宣导评核过程中发现的缺失。如部门业者仅以业绩、手续费收入等作为业务人员酬金盘算尺度,未考量其他非财政性指标。或未制定相关细部遵照规范及督导管控机制,以及董事会仅宣示性要求权责单元应遵守,缺乏详细督导作为建议及实质介入等。

黄天牧致词时,期许业者应确立诚信谋划及公正待客的品牌价值,赢得客户尊重及信托,落实公司治理及永续谋划。金管会期许,借由评核发现及得奖业者履历分享,能协助业者连续落实及优化公正待客作法,成为企业整体配合遵照的价值体系与行为准则。

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