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〖金管会〗19〖日召开〗「109【年】度证券期货业公正待客原则评核机制业务联系暨表彰 *** 」,‘由’主委黄天牧亲自主持,并颁奖给获得公正待客原则评核排名前20%〖的〗6家专营券商及3《家期货经》纪商, 并由上[述业者分享解决(公正待客原则)实务履历。

〖金管会〗今年针对综合券商以外〖的〗30家专营券商及14家期货商,<举行>公正待客原则评核。获得排名20%〖的〗证券期货业者,<包罗永全>、北城、『石桥』、花旗全球、基富通、‘福胜等’6家专营券商,(以及兆丰)、<国泰>、华南等3《家期货经》纪商。

“此次 *** ”由证期局简报「说明评核机制」、评核发现〖的〗优劣处、<对业者连续落实建议>事‘项’,“并由评核显示绩优业者”【在会】中简报,分享落实公正待客原则〖的〗实务履历,以利同业互相学习、『精进对』(金融)消费者权益珍爱〖的〗实务做法。

〖金管会〗示意,此次得奖业者〖的〗配合特点,【为】董事会对落实公正待客原则〖的〗重视水平较佳,如设有跨部门消费争议【调处组织或】权责单元,由高阶主管督导追踪后“续”处置情形,且将客诉 案[件分级,‘对于较重大’或庞大客诉 案[,“有制订提报”董事长或董事会制度{划}定。

<同时>,〖金管会〗也宣导评核过程中发现〖的〗缺失。<如部门业者仅>以业绩、手续费收入等作为业务 人员酬金盘[算尺度,〖未考量其他非财政〗性指标。〖或未制定相〗关细部遵照规范及督导管控机制, 以及董事会仅宣[示性要「求权责单元应遵守」,缺乏详细督导作为建议{及实质介入等}。

「黄天牧致」词时,《期》许业者应确立诚信谋{划}及公正待客〖的〗品牌价值,赢得客户尊重及信托,落实公司治‘理’及永续谋{划}。〖金管会〗期许,借由评核发现及得奖业者履历分享,<能协>助业者连续落实及【优化公正】待客作法,成为企业整体配合遵照〖的〗价值体系与行为准则。

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